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万博体育ManBetX招商瑞阳股债配置混合型证券投资
来源:未知 作者:MBX 日期:2020-01-02 15:58【

  (以下简称“《基金法》”) 、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下称“《运

  作办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下称“《信息披露办

  法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下称“《流动性

  风险管理规定》”)等有关法律法规、《招商瑞阳股债配置混合型证券投资基金基

  净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、

  (2)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

  (5)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

  (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。

  金资产净值的 40%;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为 1 年,

  基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超

  过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期

  货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

  基金资产净值的 15%;在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超

  过基金持有的债券总市值的 30%;基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的

  证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不

  股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组

  合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;

  值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之

  除上述(8)、(14)、(16)、(17)情形之外,因证券、期货市场波动、证券

  述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会

  券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、

  动性风险。基金投资非公开发行股票,基金管理人还应提供流动性风险处置预案。

  件等。基金管理人应保证上述信息的线、基金投资流通受限证券,基金管理人应根据本协议的规定与基金托管银

  户行、账号等),不得划入其他任何账户”。并依照本协议交接原则对存单交接流

  期限内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,

  行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人。

  基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应

  在规定时间内,聘请具有从事证券、期货相关业务资格的会计师事务所进行验资,

  出具验资报告。出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签

  理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。

  30 个工作日内将正本送达基金托管人处。重大合同的保管期限为基金合同终止

  指令,基金托管人执行基金管理人的指令、办理基金名下的资金往来等有关事项。

  预留印鉴及被授权人签字样本,授权文件应注明被授权人相应的权限及授权时间。

  权人及相关操作人员以外的任何人泄漏。但法律法规规定或有权机关要求的除外。

  指令)的截止时间为当天的 15:00。如基金管理人要求当天某一时点到账,则交

  易结算指令需提前 2 个工作小时发送,并进行电话确认。对于新股申购网下公开

  发行业务,基金管理人应在网下申购缴款日(T 日)的前一日 17:00 前将新股申购

  指令发送给基金托管人,指令发送时间最迟不应晚于 T 日上午 10:00 时。对上海

  证券交易所的认购权证行权交易,基金管理人应于行权日 15:00 前将需要交付的

  行权金额及费用书面通知基金托管人,基金托管人在 16:00 前支付至登记结算公

  额,对基金管理人在没有充足资金的情况下向基金托管人发出的投资指令、赎回、

  前 2 个营业日内,中国证券登记结算有限责任公司对结算参与人的结算保证金进

  基金管理人负责解决,并确保于交收日 11 点前完成融资,并及时补足欠库券,用

  基金管理人应采取合理措施,确保在 T+1 日上午 11:00 前有足够的资金头寸

  此基金管理人须于 T 日 15:30 之前备足当日上海市场交易担保交收需支付的资

  金头寸,以便基金托管人履行 T+0 预交收职责;若有大宗交易,基金管理人还

  需于T日15:30 之前通知基金托管人交易金额。若由于基金管理人的原因导致

  确保在 T 日日终有足够的资金头寸用于 T+1 日中国证券登记结算有限责任公司

  交收失败,由此引起的后果由基金管理人承担。若结算机构的交收规则发生变化,

  回、万博体育ManBetX权证行权、大宗专场、专项资产管理计划转让以及部分发行类业务(股配债、

  点为申报当日 15:00;通过深圳综合协议平台达成的公司债、万博体育ManBetX,私募债转让交易告

  知时间为申报当日 15:30;其余产品非担保交易告知截止时点为交易当日 17:00。

  管理人应于交易 T 日的 15:00 之前,将买入私募债券的指令传真至托管人。

  最终交收时点为 T 日 16:00,因此管理人应于 T 日 15:30 分之前向托管人发送非

  时间)。在基金资金头寸充足的情况下,基金托管人对基金管理人符合法律法规、

  3、基金管理人应保证本基金的登记机构在工作日 15:00 前向基金托管人发

  投资有关的付款、赎回和分红资金划拨时,基金管理人需向基金托管人下达指令。

  收额时,基金管理人应在T+2 日15:00 之前从基金清算账户划到基金托管账户,

  户净应付额在 T+3 日 12:00 之前划往基金清算账户,基金托管人在资金划出后

  类基金份额的余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。基

  错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。

  的准确性、及时性。当任一类基金份额的基金份额净值小数点后 4 位以内(含第

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到

  该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告,并报中国证监会备案。

  到错账的原因而影响到基金净值信息的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。

  度结束之日起 15 个工作日内完成基金季度报告的编制;在上半年结束之日起两

  次,每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20%,若《基金合同》生效

  金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;若投资者不选择,

  4、A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金

  提下酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,

  拟公开披露的信息在公开披露之前应予保密。除按《基金法》、基金合同、《信息

  披露办法》、《流动性风险管理规定》及其他有关规定进行信息披露外,基金管理

  为宗旨,诚实信用,严守秘密。基金管理人负责办理与基金有关的信息披露事宜,

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算

  基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计

  基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金

  本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率

  为 0.60%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,

  月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人

  和诉讼费等根据有关法律法规、基金合同及相应协议的规定,列入当期基金费用。

  有关规定从基金财产中列支费用时,基金托管人可要求基金管理人予以说明解释,

  的形式,保存期不少于 15 年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外。

  基金管理人和基金托管人都应当按规定的期限保管。保存期限不少于 15 年,法

  基金账册、交易记录和重要合同等,承担保密义务并保存至少 15 年以上,法律

  (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含

  (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含

  总份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

  人应继续履行相关职责,并保证不做出对基金份额持有人的利益造成损害的行为。

  内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会备案。

  (1)自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,基金管

  护基金份额持有人利益的前提下,基金管理人和基金托管人应当继续履行本协议。

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。

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